Publicado oct 22, 2021



PLUMX
Almetrics
 
Dimensions
 

Google Scholar
 
Search GoogleScholar


Luis Rodríguez Domínguez

##plugins.themes.bootstrap3.article.details##

Resumen

En un contexto internacional de mayor importancia con respecto a los delitos cometidos por las corporaciones, algunas jurisdicciones, como la española, han acometido una importante reforma de su ordenamiento para incluir la responsabilidad penal de las sociedades mercantiles y demás personas jurídicas. Esta inclusión se enfrenta a numerosas complejidades, como la necesidad de asegurar una buena defensa específica para la organización, el juicio preciso de autoría, la evidencia de que se han producido omisiones graves en los deberes de control y supervisión, entre otras. Este artículo analiza los primeros pronunciamientos judiciales españoles con relación a la responsabilidad penal de las personas jurídicas (2010-2020), indicando cuáles han sido los delitos más frecuentes que se han tratado, las apreciaciones de los tribunales a la hora de afrontarla y los principales motivos de improcedencia o de absolución. Este estudio muestra la enorme complejidad del proceso, que ha llevado a que, en la práctica, el número de sociedades que han tenido que afrontar la responsabilidad penal haya sido muy reducido.

Keywords

Criminal Liability, Corporate Entities, Public Companies, Culpability, Fraud, Authorship judgmentResponsabilidad penal, Personas jurídicas, Sociedades Mercantiles, Culpabilidad, Estafa, Juicio de autoría

References
Audiencia Nacional. Auto de 11 de mayo de 2017.
Audiencia Nacional. Sala de lo Penal, Sección 2ª. Sentencia n.° 14 de 2020; 30 de junio de 2020.
Audiencia Nacional. Sala de lo Penal, Sección 4ª. Sentencia n.° 14 de 2020; 6 de octubre de 2020.
Audiencia Nacional. Sentencia n.° 13 de 2019; 11 de junio de 2019.
Audiencia Provincial de Barcelona. Auto n.° 79 de 2019; 28 de enero de 2019.
Audiencia Provincial de Barcelona. Sentencia del 14 de diciembre de 2016.
Audiencia Provincial de Burgos. Auto n.° 124 de 2017; 24 de febrero de 2017.
Audiencia Provincial de Cádiz. Sentencia n.° 81 de 2014; 17 de marzo de 2014.
Audiencia Provincial de Cantabria. Sentencia n.° 23 de 2018; 22 de enero de 2018.
Audiencia Provincial de Guadalajara. Auto n.° 338 de 2018; 7 de diciembre de 2018.
Audiencia Provincial de Madrid. Sentencia n.° 847 de 2019; 21 de octubre de 2019.
Audiencia Provincial de Navarra. Auto n.° 91/2016; 22 de marzo de 2016.
Audiencia Provincial de Pontevedra. Sentencia n.° 116 de 2017; 30 de junio de 2017.
Audiencia Provincial de Santa Cruz de Tenerife. Sentencia n.° 516 de 2017; 20 de diciembre de 2017.
Audiencia Provincial de Toledo. Sentencia n.° 9 de 2018; 7 de marzo de 2018.
Audiencia Provincial de Valladolid. Sentencia n.° 37/2019; 18 de febrero de 2019.
Circular 1 de 2016 [Fiscalía General del Estado]. Sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica 1/2015. 22 de enero de 2016.
Código Penal [CP]. Ley Orgánica 10 de 1995. Art. 31. 23 de noviembre de 1995 (España).
Francisco J. Rodríguez Almirón, La responsabilidad penal de las personas jurídicas a raíz de la jurisprudencia reciente del Tribunal Supremo, Revista Aranzadi Doctrinal, n. ° 6, 107-129 (2017).
Javier Cigüela Sola, La inimputabilidad de las personas jurídicas en la Jurisprudencia del Tribunal Supremo. Comentario a la Sentencia del Tribunal Supremo 2330/2020, de 22 de noviembre, InDret. Revista Crítica de Jurisprudencia Penal, n.° 1, 638-649 (2021).
Javier Escrihuela Chumilla, La responsabilidad penal de las personas jurídicas (Tesis Doctoral, Universidad Católica de Murcia, 2019). http://repositorio.ucam.edu/bitstream/handle/10952/4013/Tesis.pdf?sequence=1&isAllowed=y
Juan Calvo Vérgez, La responsabilidad penal de las personas jurídicas por delito fiscal, Revista Quincena Fiscal, n.° 1-2, 63-116 (2017).
Juzgado de lo Penal de Madrid. Sentencia n.° 267 de 2019; 4 de septiembre de 2019.
Juzgado de lo Penal de Valencia. Sentencia n.° 73 de 2017; 20 de febrero de 2017.
Ley Orgánica 1 de 2015. Por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. 23 de noviembre de 2015. BOE-A-2015-3439 (España).
Ley Orgánica 5 de 2010. Por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. 22 de junio de 2010. BOE-A-2010-9953 (España).
María Concepción Rayón, & Eduardo Pesquera, Cuestiones clave de las once primeras sentencias del Tribunal Supremo sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica, Revista Aranzadi de Derecho y Proceso Penal, n.° 50, 279-307 (2018).
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 109 de 2020; 11 de marzo de 2020.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 123 de 2019; 8 de marzo de 2019.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 154 de 2016; 29 de febrero de 2016.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 221 de 2016; 16 de marzo de 2016.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 234 de 2019; 8 de mayo de 2019.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 455 de 2017; 21 de junio de 2017.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 516 de 2016; 13 de junio de 2016.d
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 583 de 2017; 19 de julio de 2017.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 630 de 2019; 18 de diciembre de 2019.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 742 de 2018; 7 de febrero de 2018.
Tribunal Supremo. Sentencia n.° 746 de 2018; 13 de febrero de 2018.
Cómo citar
Rodríguez Domínguez, L. (2021). Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Situación actual en España. Vniversitas, 70, 1–18. https://doi.org/10.11144/Javeriana.vj70.rppj
Sección
Artículos